3C认证常见问题

3C认证常见问题

作者：   日期：2017-02-09  来源：  关注：47

1 1 ．什么是强制性 产品 认证制度？

强制性产品认证制度，是各国政府为保护广大消费者人身和动植物

生命安全，保护环境、保护国家安全，依照法律法规实施的一种产品合

格评定制度，它要求产品必须符合国家标准和技术法规。强制性产品认

证，是通过制定强制性产品认证的产品目录和实施强制性产品认证程序，

对列入《目录》中的产品实施强制性的检测和审核。凡列入强制性产品

认证目录内的产品，没有获得指定认证机构的认证证书，没有按规定加

施认证标志，一律不得进口、不得出厂销售和在经营服务场所使用。

强制性产品认证制度在推动国家各种技术法规和标准的贯彻、规范

市场经济秩序、打击假冒伪劣行为、促进产品的质量管理水平和保护消

费者权益等方面，具有其它工作不可替代的作用和优势。认证制度由于

其科学性和公正性，已被世界大多数国家广泛采用。实行市场经济制度

的国家，政府利用强制性产品认证制度作为产品市场准入的手段，正在

成为国际通行的作法。

2 2 ．中国为什么建立新的强制性产品认证制度？

长期以来，我国的强制性产品认证制度存在着政出多门、重复评审、

重复收费以及认证行为与执法行为不分的问题。尤其突出的是国产品和

进口品存在着对内、对外两套认证管理体系。原国家质量技术监督局对

国内产品和部分进口商品实施安全认证并强制监督管理，原国家出入境

检验检疫局对进口商品实施进口商品安全质量许可制度。这两个制度将

一部分进口产品共同列入了强制认证的范畴，因而导致了由两个主管部

门对同一种进口产品实施两次认证、贴两个标志、执行两种标准与程序。

随着我国加入 WTO，根据世贸协议和国际通行规则，要求我国将两种认

证制度统一起来，对强制性产品认证制度实施“四个统一”，即统一目

录，统一标准、技术法规、合格评定程序，统一认证标志，统一收费标

准。同时，为完善和规范中国的强制性产品认证制度，解决政出多门、

认证行为与执法行为不分离的问题，使之适应我国市场经济发展的需要，

更好地为经济和贸易发展服务。2001 年新成立的国家质检总局和国家认

监委，建立了新的国家强制性产品认证制度。

3 3 ．新的强制性产品认证制度是何时公布的？

新的强制性产品认证制度于 2001 年 12 月 3 日我国加入世贸组织前

正式对外公布。

4 4 ．我国建立强制性产品认证制度的法律依据是什么？

我国新的强制性产品认证制度，是依据《中华人民共和国产品质量

法》、《中华人民共和国进出口商品检验法》、《中华人民共和国标准

化法》、《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》、《中华人民

共和国产品质量认证管理条例》等法律、法规建立的。

5 5 ．国家对强制性产品认证制度的管理体制是怎样的？

国家认证认可监督管理委员会是国务院授权的负责全国强制性产

品认证工作的机构，在强制性产品认证制度建立和实施中的职能主要是：

拟定、调整《强制性产品认证目录》并与国家质检总局共同对外发布；

拟定和发布《目录》内产品认证实施规则；制定并发布认证标志，确定

强制性产品认证证书的要求；指定承担认证任务的认证机构、检测机构

和检查机构；指导地方质检机构对强制性产品认证违法行为的查处等。

强制性产品认证工作由国家认监委指定的认证机构负责认证的具

体实施，并对认证结果负责；地方质检部门对列入强制性认证产品目录

内的产品实施监督；生产者、销售者和进口商以及经营服务场所的使用

者对生产、销售、进口、使用的产品负责；国家认监委指定的标志发放

管理机构负责发放强制性认证标志。

6 6 ．我国在实施新的强制性产品认证制度前有什么相关制度？

我国 1978 年恢复国际标准化组织的成员国地位后，就按照国际规

范建立了中国强制性产品认证制度，并开展了相关的工作：对 107 种国

内产品实施了产品安全认证；对 104 种进口商品实施了进口商品安全质

量许可证制度，这项制度涉及到 60 多个国家和地区。这些产品认证制

度对提高我国产品质量水平和在国际市场上的竞争力，维护国家经济利

益、经济安全，保护环境等方面起到了积极的作用。

7 7 ．新的强制性产品认证制度有什么特点？

新的强制性产品认证制度，具有以下的特点：国家公布统一的目录，

确定统一使用的国家标准、技术规则和实施程序，制定统一的标志，规

定统一的收费标准。凡列入目录内的产品，必须经国家指定的认证机构

认证合格，取得相关证书并加施认证标志后，才能出厂、进口、销售和

在经营服务场所使用。

8 8 ．强制性产品认证标志是什么？

新的国家强制性产品认证标志名称为“中国强制认证”（China

Compulsory Certification）, 英文缩写为“CCC”，也可简称“CCC”

标志。标志图案和种类如下：

9 9 ．哪些产品被列入第一批强制性产品认证目录？

国家质检总局和国家认监委公布了第一批实施强制性产品认证目

录，该目录以原进口商品安全质量许可制度的产品和安全认证强制性监

督管理的产品为基础，进行了少量调整。

目录涉及安全、EMC、环保要求，包括 19 大类，132 种产品。

10 ．哪些机构承担强制性产品认证工作的实施？

为保证新的强制性产品认证制度的顺利实施，国家认监委先后指定

9 家认证机构和 69 家检测机构承担第一批强制性产品认证的认证和检

测工作。

11 ．新强制性 产品 认证制度与原有制度是如何过渡的？

新制度自 2002 年 5 月 1 日起实施，2003 年 5 月 1 日起强制执行。

届时，老制度废止。

自 2003 年 5 月 1 日起，所有《目录》内产品须获得强制性产品认

证证书，并加施强制性产品认证标志，方可出厂、进口、销售和在经营

性活动中使用。

自 2003 年 5 月 1 日起，经销商、进口商不得再购进、进口和销售

未获得新证书及未加施新标志的《目录》内产品。2003 年 4 月 30 日前

已经购进、进口但尚未售出的已获进口商品安全质量许可证书及 CCIB

标志或安全认证合格证书及长城标志的《目录》内的产品，应在所在地

质检部门备案，方可在质检部门监管下继续销售。

自 2003 年 5 月 1 日起，获得新证书及新标志的产品如果继续使用

印有老标志的外包装，须加施新标志，方可出厂、进口、销售。

原须获老证书及老标志的《目录》的产品，2002 年 5 月 1 日至 2003

年 4 月 30 日，须持 CCEE、CCIB、CCC 三种证书的一种；新申请认证的

产品，可按 CCIB、CCEE 的认证规则认证，也可按新规则。按老规则的，

证书截止于 2003 年 4 月 30 日；持 CCEE、CCIB、CCC 三种证书的任意一

种均可购买和使用 CCC 认证标志。

自 2002 年 5 月 1 日起，原须获老证书及老标志的产品此次未列入

《目录》的，其原须获得的老证书及老标志不再作为其出厂、进口、销

售的条件。

12 ．国家已发布了哪些关于强制性产品认证制度的文件？

强制性产品认证的管理和实施的主要文件有《强制性产品认证管理

规定》、《强制性产品认证标志管理办法》、《第一批实施强制性产品认证

的产品目录》、《强制性产品认证实施规则》（47 份）、《强制性产品认证

收费规定》和《强制性产品认证制度实施安排的有关规定》等。

13 ．为什么说实施强制性产品认证是与国际接轨的？

四个统一实现了对国内外企业一视同仁，遵循了 WTO/TBT 国民待遇

原则。

强制性产品认证遵循国际认证通行准则，认证制度的建立和运作、

认证/检测/检查机构的运作和认证实施规则程序皆遵循ISO/IEC有关国

际指南和标准。

14 ．强制性产品认证是如何收费的？

答：强制性产品认证的收费标准由国家计委统一制定。由认证机构

统一收取，认证机构告知申请人应交纳的费用、金额以及银行帐号。认

证费用不会因为认证申请人选择了不同的认证机构而导致任何的差异。

2002 年 5 月 1 日前受理的认证申请，按老收费标准执行。2002 年 5

月 1 日后受理的申请按新收费标准执行。

15 ．强制性产品认证制度的认证模式是什么？

强制性产品认证模式，依据产品的性能，对人体健康、环境和公共

安全等方面可能产生的危害程度，产品的生命周期特性等综合因素，按

照科学、便利等原则予以确定。强制性产品认证适用以下单一的认证模

式或者若干认证模式的组合，具体包括：设计鉴定；型式试验；制造现

场抽取样品检测或者检查；市场抽样检测或者检查；企业质量保证体系

审核；获得认证的后续跟踪检查等。

16 ．强制性产品认证的基本程序有哪些？

新的强制性产品认证的基本程序主要是：认证申请和受理；样品试

验；初始工厂审查；认证结果评价和批准；获得认证后的监督。

17 ．出口的产品是否必须获得强制性认证？

答：对于根据外贸合同的约定而特殊加工专供出口的产品，可以不

申请强制性认证，但对于未能出口的剩余产品必须获得 CCC 认证，方可

出厂销售。

根据与外国政府协议，必须获得 CCC 认证的产品，如输往越南的摩

托车等产品必须申请强制性认证。

18 ．整机中所用的《目录》内的部件是否必须有 C CCC  标志？

答：若整机为《目录》内的产品，对整机中所用的《目录》内的部

件可以不单独申请 CCC 认证,但这些部件必须随整机检测。为缩短认证

周期，减轻整机企业、进口商的压力，国家鼓励《目录》内的部件单独

认证；若整机为非《目录》内的产品，其中所用的部件不要求申请认证

和检测。但对单独进口、销售的《目录》内的部件，必须获得认证。

. 19.  强制性产品认证实施规则中规定的随整机检测的零部件， ， 可

否承认自愿性认证结果？

答：对于强制性产品认证实施规则中规定的需随整机测试的零部件，

符合以下条件的自愿性产品认证结果，方可为强制性产品认证承认，免

于进行单独测试。

1．经国家认监委批准设立，并经中国认证机构国家认可委员会

(CNAB)认可的认证机构按与整机相同的认证模式认证出具的自愿性产

品认证证书。

2．认证的检测结果基于国家认监委指定承担强制性产品认证任务

的检测机构出具的在认可范围内的测试报告。

3．相应零部件认证的检测标准与强制性产品认证实施规则中对应

的标准必须一致。

认证机构应将有关资质材料、发证范围及认证规则报认监委审核批

准。

. 20.  认证实施规则中列出的安全关键件， ， 是否可单独申请认证？有

哪些相关配套政策？

答：认证实施规则中列出的安全关键件有两种情况：一种是属强制

性产品认证目录内的部件，这种情况下鼓励部件单独申请获取CCC认证，

整机申请时可以免除该部件的检测，但部件单独进口、销售时必须单独

获得认证；另一种情况是不属强制性产品认证目录内的部件，鼓励获得

CNCA 授权的认证机构的自愿性产品认证，同样整机申请时可以免除该部

件的检测。部件单独获证，既可缩短认证周期，又可减少整机认证费用。

21 ．持 B CB  证书申请强制性产品认证的认可原则是什么？

答：中国是 IECEE－CB 组织的成员之一，IEC 中国国家委员会代表

我国已经承诺，在中国政府推行的强制性合格评定活动中，认可 IECEE

－CB 成员组织出具的我国加入的标准目录内的 CB 证书（限安全标准，

EMC 除外）。

22 ．对认可 B CB  证书机构的要求有哪些？

答：认证机构应保存并熟悉 IECEE 有关文件、规则，与 IEC 中国国

家委员会或 NCB 保持联系，有畅通的信息来源，跟踪 IECEE－CMC、CTL

会议决议，了解 IECEE－CB 体系的动作成员机构及各成员机构的性质，

如发证 NCB 或认可 NCB、发证 NCB 的发证范围、IEC 标准与 GB 标准的差

异等。认证机构应指定具备能力的人员负责 CB 证书的认可。认证机构

认可 CB 报告的能力资格需经国家认监委和 IEC 中国国家委员会确认。

23. 认可 B CB  证书的基本原则是什么？

答：1.强制性产品认证仅认可我国加入 IECEE-CB 体系的标准目录

内的 CB 证书。

2．认可 CB 证书时，认证机构保留对样机核查及补做国家标准差异

的权利(即使 CB 报告附有国家标准差异的试验内容)。

3．CB 证书应有效期内，具体的判断如下：

(1)附有相对应的 CB 报告。

(2)IECEE-CB 体系内具备颁发 CB 证书资格的正式成员在其能力范

围内出具的 CB 证书和报告，且呈现的标准必须是我国(NCB)认可范围内

的标准。

(3)颁发该证书所依据的标准应不低于我国现行标准对应 IEC 标准

的版本。

(4)CB 证书已超过三年，NCB 应提出质疑。

(5)CB 证书和 CB 报告中出现“R.O.C”(中华民国)字样的不予认可。

4.CB 报告中的关键件原则上予以认可，但应核查报告中部件获证的

信息及满足的标准信息，并核查部件选择的适用性，保留复查的权利。

5.CB 报告和 CB 证书中的产品型号、规格、制造商和生产厂必须与

申请强制性产品认证的产品型号、规格、制造商、生产厂一致(或覆盖)，

其中任何一项不一致，则不予认可。

6.CB 证书中的申请人与申请强制性产品认证的申请人原则上应一

致。若两个申请人不一致时，强制性产品认证的申请人应提供 CB 证书

持证人(申请人)的授权书，授权书至少应包括授权声明、双方责任等。

7.CB 报告所依据的标准版本的内容，应能覆盖我国现行的国家标准。

否则，对于我国标准的偏离应补测相应的内容要求。

24.认可 CB 证书的单元划分、送样及试验

答：1.申请单元的划分原则上按 CB 证书覆盖的型号划分，但若划

分明显不合理、与 3C 认证实施规则不同时，则采用 3C 认证的单元划分

原则。同一型号产品，仅生产厂不同时，应划分为不同的申请单元。

2．凡以 CB 证书申请的产品，原则上均应送一台样机进行核查。如

为同一 CB 证书覆盖的系列机，则需提供一台代表性样机。

3.对以 CB 证书申请的产品，必须按我国现行标准的有关条款，补

做差异试验；当对 CB 某些条款的结论有怀疑时，应补做相应试验。

4.核对 CB 报告中所列安全件清单与样机的安全件，诸如参数和型

号等不符，则视情况要求送元器件样品进行试验，严重不符时，不能认

可 CB 报告。

5.CB 报告中的安全件仅随本证书的整机认可，不得借用到 CB 报告

以外的其他型号的机器中。

. 25.  已获质量管理体系认证的企业是否可免除强制性产品认证

的工厂审查？

答：不可以完全免除。强制性产品认证的工厂审查包含两部分内容，

即质量保证体系审查和产品的一致性审查，包括产品生产过程控制、检

验、关键部件等内容。对已获认监委授权的认证机构颁发的质量管理体

系认证证书的企业，在证书有效期内可以免于有关质量管理体系要素的

审查。

. 26.  强制性产品认证工厂是指什么工厂？

答：强制性产品认证的工厂定义与国际通行的定义相同，是指：对

认证产品进行最终装配和/或试验以及加施认证标志的场所。

. 27.  如何划定强制性产品认证工厂，即其划定原则是什么？

答：1.相同的产品大类；

2.相同的检测标准系列；

3.相同或相似的产品安全/电磁兼容关键生产工艺；

4.满足强制性产品认证的工厂定义；

5.可考虑特殊情况。

满足以上条件的，可划定为一个工厂。

28. 强制性产品认证工厂典型情况的处理

答：1.OEM 厂情况：该厂仅是一个加工厂，不同的申请人/制造商利

用 OEM 厂、根据制造商提供的设计及生产过程控制及检验要求，在 OEM

厂的体系下进行生产，使用不同制造商的商标，应按不同的申请人作为

不同的工厂进行管理，体系要素不重复审查，但产品的生产过程控制及

检验、产品的一致性审查不可免除。

2.ODM 厂情况：不同的申请人/制造商利用同一设计、质量体系及生

产过程控制及检验要求进行生产，使用不同制造商的商标。这种情况经

认证机构文件审核确认，可以免除工厂审查。(在生产条件相同的条件

下，对产品结构型式完全相同，仅商标或产品型号不同，经文件审核确

认，可免于型式试验。)

3.目前类似手机类产品的组装生产方式：以 CKD 或 SKD 散件组装的

形式生产，组装后进行部分检测，组装内容可能很窨，但贴标签及认证

标志，铭牌生产产地为该工厂，则强制性产品认证工厂应为该组装厂，

但应严格审查工厂对供方的控制要求。

4.在 A 地生产，B 地更换插头并贴标志：在 A 地进行生产并进行检

测，但为进入中国市场，满足中国要求，在方便的另一场地 B(可能是车

间、维修站、库房等)更换插头并贴标志，则强制性产品认证工厂应为 A

厂，但应审核 A 厂对 B 厂的控制，必要时可安排特殊访问 B 厂。

5.Ⅲ类电器工厂：该工厂仅生产Ⅲ类电器产品Ⅲ类电器产品，外购

电源适配器，在Ⅲ类电器厂检测、装箱、出厂，管理工厂定位为该厂。

认证机构应严格审查该厂对电源适配器供方的控制，必要时，对未单位

获得认证的电源适配器供方可安排特殊访问。

6.整机在 A 厂生产，在 B 厂仅装一卡及软件，强制性产品认证工厂

应针对 A 厂应对 B 厂的作业实施控制，生产场地和工厂审查对象应是 A

厂。

. 29.  强制性产品认证可否利用工厂检测资源，进行检测？

答：为使强制性产品认证工作顺利实施，缩短强制性产品认证的检

测周期和认证周期，对一些特定情况，可利用工厂自身检测资源进行样

品检测。工厂检测资源是指申请强制性产品认证生产厂或制造商的 100%

自有资源，且位于生产厂附近。

. 30.  利用工厂检测资源适用哪些范围？

答：1.样品体积大，运输费用高，运送困难；

2.产品季节性强，生产周期短；

3.仅为一个批量生产，以后不再生产的产品；

4.其他特殊情况。

31. 利用工厂检测资源的方式有哪几种？

答：根据工厂实验室的设备资源、人力资源和软资源的综合情况，

结合产品特点，利用工厂检测资源进行样品检测分为如下两种方式：

1. 工厂